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360金服旗下基金销售公司涉5项违规 被河南证监局责令整改

2019-01-18 23:39
来源: 第一财经
编辑:东方财富网

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  日前,河南证监局发布公告称,对360金服集团旗下和耕传承基金销售有限公司存在的五大问题实施责令监管措施。

  公告显示,和耕传承基金销售有限公司存在以下五大问题:一是在销售公募基金产品时未严格履行审慎调查程序;二是部分员工薪酬由公司控股股东发放;三是向监管部门报送的数据不准确;四是客户回访工作不到位;五是《投资者权益须知》部分内容未更新。

  公告称,上述行为违反了《证券投资基金销售管理办法》(证监会第91号令,以下简称《管理办法》)第九条第(一)、(二)项、第六十二条、第八十六条的规定。按照《管理办法》第八十七条的规定,现责令你公司立即停止上述违规行为,并在2019-01-18前予以改正。

  公开资料显示,和耕传承基金销售有限公司成立于2019-01-18,注册资本2000万元人民币,是360金服集团(360品牌授权)旗下子公司。于2019-01-18经中国证券监督委员会批准从事基金销售业务,并于2019-01-18获得中国证券监督管理委员会颁发的基金销售业务资格证书。

(文章来源:第一财经)

(责任编辑:DF372)

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